新化股份: 东方证券承销保荐有限公司关于浙江新化化工股份有限公司公开发行可转换公司债券保荐工作总结报告书

　　东方证券承销保荐有限公司

　　关于浙江新化化工股份有限公司

　　公开发行可转换公司债券之

　　保荐工作总结报告书

　　东方证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐机构”）作为浙江新化化工股份有限

　　公司（以下简称“新化股份”、“上市公司”或“发行人”）2022年公开发行可转换公司债券

　　的保荐机构，持续督导期限至2023年12月31日。现根据《证券发行上市保荐业务

　　一、保荐机构及保荐代表人承诺

　　性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责

　　及上海双赢彩票在线购彩 双赢彩票平台证券交易所按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》

　　二、保荐机构基本情况

　　三、上市公司的基本情况

　　保荐机构及保荐代表人按照有关法律、行政法规和中国证监会的规定，对公司进

　　行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，积极配合中国证

　　监会的审核，组织公司及其他中介机构对中国证监会的反馈意见进行答复，按照中国

　　证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查，并与中国

　　证监会进行专业沟通；按照上海证券交易所上市规则的要求向其提交推荐公开发行可

　　公司公开发行可转换债券上市后，保荐机构履行持续督导义务，针对公司的具体

　　情况，确定了持续督导的工作内容和计划，由保荐代表人及项目组工作人员组成了持

　　续督导工作小组，通过日常沟通、定期回访、现场检查等方式开展持续督导工作，主

　　上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺。

　　会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、

　　截至2022年12月2日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金

　　额为33,335.77万元。上述情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并出

　　具了天健审[2022]10575号《关于浙江新化化工股份有限公司以自筹资金预先投入募

　　十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》。2022年

　　截至2023年12月31日，宁夏新化合成香料产品基地项目（一期）项目已经投入

　　排，公司召开第六届董事会第八次会议，审议通过了《关于募投项目延期的议案》，

　　将项目达到预定可使用状态日期由原先的2023年12月调整为2024年6月。保荐机构对

　　在持续督导期间，公司能够根据有关法律、法规及规则的要求规范运作，并及时、

　　准确地按照要求进行信息披露。公司能够及时通知保荐机构重要事项并与保荐机构沟

　　通，及按照保荐机构的要求提供相关文件等。公司积极配合保荐机构及保荐代表人的

　　工作及持续督导工作，为本次发行上市的推荐及持续督导工作提供必要的条件和便利。

　　七、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

　　在尽职推荐阶段，公司聘请的证券服务机构能够按照有关法律法规出具专业意见，

　　在持续督导阶段，公司聘请的证券服务机构能够根据交易所的要求及时出具相关

　　文件，提出专业意见。公司聘请的证券服务机构均能勤勉尽职地履行各自的工作职责。

　　根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公

　　司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定，保荐机构对新化股份持续督导期

　　内在交易所公告的信息披露文件进行了审阅，认为：新化股份在持续督导期内的信息

　　保荐机构对上市公司募集资金的存放与使用情况进行了审阅，认为新化股份募集

　　资金的存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用

　　的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管

　　指引第1号——规范运作》等相关法规的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使

　　用，具体使用情况与信息披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利

　　截至2023年12月31日，公司本次公开发行可转换公司债券的募集资金尚未使用

　　完毕，保荐机构将继续履行对公司剩余募集资金管理及使用情况的持续督导责任。

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